綿國資委發(fā)〔2022〕25號
《綿陽市市屬國有企業(yè)合規(guī)管理辦法（暫行）》已經(jīng)市國資委黨委2022年第10次黨委會審議通過 綿陽市國資委 2022年10月27日 第一條 為深入貫徹習(xí)近平法治思想，深化法治國企建設(shè)，推動企業(yè)全面加強(qiáng)合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 第二條 本辦法適用于市國資委 第三條 本辦法所稱合規(guī) 本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向 第四條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)指導(dǎo) 第五條 企業(yè)合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則： （一）堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)作用 （二）堅(jiān)持全面覆蓋 （三）堅(jiān)持權(quán)責(zé)清晰 （四）堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效 第六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu) 第七條 企業(yè)黨委發(fā)揮把方向 企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機(jī)構(gòu)在企業(yè)黨組織領(lǐng)導(dǎo)下 （一）推動科學(xué)立規(guī)、嚴(yán)格執(zhí)規(guī)、自覺守規(guī)、嚴(yán)懲違規(guī) （二）研究合規(guī)管理負(fù)責(zé)人人選 （三）對董事會 （四）對合規(guī)管理相關(guān)的重大事項(xiàng)研究提出意見。 （五）按照權(quán)限研究或決定對有關(guān)事項(xiàng)的違規(guī)追責(zé)和容錯免責(zé)處理 第八條 企業(yè)董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略 （一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理基本制度 （二）研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng) （三）推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進(jìn)行評價(jià) （四）決定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)，決定合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的任免 （五）按照權(quán)限決定有關(guān)事項(xiàng)的違規(guī)追責(zé)和容錯免責(zé)處理 （六）法律法規(guī)或章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。 第九條 企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營 （一）擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案 （二）擬訂合規(guī)管理基本制度 （三）組織應(yīng)對重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件 （四）明確合規(guī)管理流程 （五）指導(dǎo)監(jiān)督各部門和所屬企業(yè)合規(guī)管理工作 （六）及時(shí)制止并采取措施糾正不合規(guī)的經(jīng)營行為，按照權(quán)限對違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或提出處理建議。 （七）章程或者經(jīng)董事會授權(quán)的其他合規(guī)管理職責(zé)。 第十條 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實(shí)踐者的職責(zé)，把合規(guī)管理工作作為謀劃部署企業(yè)法治建設(shè)工作的重要內(nèi)容，對重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點(diǎn)環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、重要任務(wù)親自督辦，推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作有效落實(shí)。 第十一條 企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會，原則上應(yīng)與法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)等合署辦公，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開會議，研究解決合規(guī)管理重點(diǎn)難點(diǎn)問題、重大事項(xiàng)或提出意見建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評價(jià)合規(guī)管理工作。 第十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理。主要履行以下職責(zé)： （一）組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃 （二）參與企業(yè)重大決策 （三）領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展工作 （四）向董事會和董事長 （五）組織起草企業(yè)合規(guī)管理年度報(bào)告。 （六）章程或董事會確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。 第十三條 企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，主要履行以下職責(zé)： （一）建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別評估和隱患排查，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對預(yù)案。 （二）定期梳理重點(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)。 （三）負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。 （四）及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織或者配合開展應(yīng)對處置。 （五）組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，負(fù)責(zé)本部門合規(guī)管理工作具體實(shí)施。 第十四條 企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭負(fù)責(zé)本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行以下職責(zé)： （一）組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計(jì)劃和工作報(bào)告，編印合規(guī)手冊。 （二）負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策合規(guī)審查。 （三）組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、預(yù)警和應(yīng)對處置，根據(jù)董事會授權(quán)開展合規(guī)管理體系有效性評價(jià)。 （四）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，提出分類處置意見，組織或者參與對違規(guī)行為的調(diào)查。 （五）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門開展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。 （六）加強(qiáng)合規(guī)宣傳，培育合規(guī)文化，指導(dǎo)各部門和所屬企業(yè)合規(guī)管理工作。 （七）章程或董事會確定的其他合規(guī)職責(zé)。 企業(yè)未單獨(dú)設(shè)置合規(guī)管理部門的 第十五條 企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計(jì)、監(jiān)督追責(zé)等部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開展責(zé)任追究。 第十六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，根據(jù)適用范圍、效力層級等，構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系。 第十七條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標(biāo)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、考核評價(jià)、監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容。 第十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、招標(biāo)采購、投資融資、安全生產(chǎn)、勞動用工、稅務(wù)管理、數(shù)據(jù)保護(hù)、反壟斷等重點(diǎn)領(lǐng)域，以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù) 第十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域 （一）深入研究相關(guān)國際規(guī)則 （二）健全海外合規(guī)貿(mào)易 （三）定期排查梳理海外貿(mào)易 第二十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況 第二十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別評估預(yù)警機(jī)制，全面系統(tǒng)梳理經(jīng)營管理活動中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫 第二十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程 第二十三條 企業(yè)發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件 企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件 第二十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)問題整改機(jī)制，通過健全規(guī)章制度 第二十五條 建立舉報(bào)機(jī)制，現(xiàn)印發(fā)你們，請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。工作中的情況和問題，請及時(shí)向我委報(bào)告。綿陽市市屬國有企業(yè)合規(guī)管理辦法（暫行）
第一章 總則
，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《四川省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，制定本辦法。、市財(cái)政局等市級國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)（下稱國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)）履行出資人職責(zé)的市屬國有企業(yè)（下稱企業(yè)）。，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因不合規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動。、監(jiān)督企業(yè)合規(guī)管理工作，對合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進(jìn)行考核評價(jià)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對違規(guī)行為開展責(zé)任追究。，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。 。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié) ，貫穿決策、執(zhí)行 、監(jiān)督全過程 ，落實(shí)到各部門 、各級子企業(yè)和分支機(jī)構(gòu)、全體員工 ，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動 、上下貫通。 。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任，對違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)。。建立健全符合企業(yè)實(shí)際的合規(guī)管理體系，強(qiáng)化企業(yè)主要負(fù)責(zé)人合規(guī)管理責(zé)任，突出對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實(shí)提高管理效能。、人員、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開展。
第二章 組織和職責(zé)
、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴(yán)格遵循和落實(shí)，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實(shí)。 。 、合規(guī)管理部門設(shè)置。 、經(jīng)理層 、高級管理人員的合規(guī)經(jīng)營管理情況進(jìn)行監(jiān)督 。 。 、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)作用 ，主要履行以下職責(zé)： 、體系建設(shè)方案和年度報(bào)告等。 。 。 。 。 、抓落實(shí) 、強(qiáng)管理作用，主要履行以下職責(zé)： ，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后組織實(shí)施 ，建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)。 ，批準(zhǔn)年度計(jì)劃等 ，組織制定合規(guī)管理具體制度。。，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域。。 。 ，并對企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同 、重大決策 、戰(zhàn)略合作協(xié)議等提出合規(guī)意見。 。 、總經(jīng)理匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)。，由法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)作為合規(guī)管理牽頭部門，規(guī)模較小或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較低的企業(yè)，可以設(shè)立合規(guī)團(tuán)隊(duì)或合規(guī)專員，或者委托外部律師提供合規(guī)管理服務(wù)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)的專職合規(guī)管理人員，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)化水平。第三章 制度建設(shè)
，依法依規(guī)制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南。，強(qiáng)化海外貿(mào)易、投資、經(jīng)營行為的合規(guī)管理：，掌握投資所在國家和地區(qū)的法律法規(guī)、文化宗教、商業(yè)習(xí)慣等，全面掌握禁止性規(guī)定等合規(guī)要求，根據(jù)所在國家（地區(qū)）法律法規(guī)等，結(jié)合實(shí)際制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度。、投資、經(jīng)營的制度、體系、流程，重視開展項(xiàng)目的合規(guī)論證和盡職調(diào)查，依法加強(qiáng)對境外機(jī)構(gòu)的管控，規(guī)范經(jīng)營管理行為。、投資、經(jīng)營活動的風(fēng)險(xiǎn)狀況，重點(diǎn)關(guān)注重大決策、重大合同、大額資金管控和境外子企業(yè)公司治理等方面存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，妥善處理、及時(shí)報(bào)告，防止擴(kuò)大蔓延。，及時(shí)對規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善，將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度，對執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行檢查。第四章 運(yùn)行機(jī)制
，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，對典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警。，將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營、大額采購和銷售、大額資金管理等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施。重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等，定期對審查情況開展后評估。，相關(guān)業(yè)務(wù)及職能部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取應(yīng)對措施，并按照規(guī)定向合規(guī)管理部門報(bào)告。、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門協(xié)同配合，及時(shí)采取措施妥善應(yīng)對。，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)向國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。 、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等 ，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平 。 ，國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)用好“護(hù)國資”熱線，暢通舉報(bào)渠道 。企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺,公布舉報(bào)電話 、郵箱或者信箱，相關(guān)部門按照職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報(bào) ，并就舉報(bào)問題進(jìn)行調(diào)查和處理 ，對造成資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良后果的，移交責(zé)任追究部門