，即在不公開披露企業(yè)實(shí)際責(zé)任的情況下，對(duì)罰款實(shí)行百分比降低。這種激勵(lì)機(jī)制對(duì)于推動(dòng)經(jīng)營者合規(guī)來說顯得非常必要。

雖然我國之前在特定領(lǐng)域、特定范圍有過反壟斷合規(guī)激勵(lì)的規(guī)定

，如市場監(jiān)管總局2023年9月公布的《經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)指引》第32條原則規(guī)定了經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理制度的合規(guī)激勵(lì)

，但是這次新指南的公布，統(tǒng)領(lǐng)性明確了我國反壟斷合規(guī)激勵(lì)機(jī)制

。相比于原指南

，新指南第五章新增的“合規(guī)激勵(lì)”專章明確指出，為鼓勵(lì)經(jīng)營者積極培育和倡導(dǎo)公平競爭文化

、建立健全反壟斷合規(guī)管理制度

，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在對(duì)壟斷行為進(jìn)行調(diào)查和處理時(shí)，可以酌情考慮經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實(shí)施情況

，并分別規(guī)定了調(diào)查前合規(guī)激勵(lì)

、承諾制度中的合規(guī)激勵(lì)、寬大制度中的合規(guī)激勵(lì)

、罰款幅度裁量區(qū)間中的合規(guī)激勵(lì)

、實(shí)質(zhì)性審查以及不予合規(guī)激勵(lì)的情形。這將大大增強(qiáng)經(jīng)營者進(jìn)行反壟斷合規(guī)的動(dòng)力

，體現(xiàn)了“柔性監(jiān)管”的趨勢

，有利于形成公平競爭的文化氛圍，從而進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境

。

總之

，經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理既是經(jīng)營者規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)自身健康持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在需要和內(nèi)部責(zé)任，也有必要給予有效引導(dǎo)和合理激勵(lì)的外部推動(dòng)。新指南在這兩方面都有很大的突破和創(chuàng)新，必將推動(dòng)反壟斷合規(guī)的更好開展，從而進(jìn)一步優(yōu)化我國的營商環(huán)境。（上海交通大學(xué)特聘教授、競爭法律與政策研究中心主任，中國法學(xué)會(huì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長王先林）

構(gòu)建我國競爭合規(guī)治理體系的新舉措

競爭政策協(xié)調(diào)司

（2024年04月28日）

反壟斷執(zhí)法的最終目的并非懲罰和威懾

，而是為了確保經(jīng)營者能夠遵守競爭規(guī)則，實(shí)現(xiàn)反壟斷法追求的價(jià)值目標(biāo)。反壟斷合規(guī)工作可以增進(jìn)經(jīng)營者對(duì)反壟斷法的理解，促進(jìn)經(jīng)營者接受反壟斷理念并合規(guī)經(jīng)營。為了更好地指導(dǎo)和支持經(jīng)營者建立健全反壟斷合規(guī)管理制度！吨改稀返男抻喤c頒布體現(xiàn)了我國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在常態(tài)化監(jiān)管的同時(shí)，更加注重引導(dǎo)經(jīng)營者自覺遵守法律法規(guī)，也是我國構(gòu)建和完善競爭合規(guī)治理體系的重要舉措。

一

、《指南》的修訂與頒布表明我國競爭合規(guī)治理體系正日趨完善

反壟斷法實(shí)施十六年以來，我國除了2020年9月頒布的《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》外

，還陸續(xù)出臺(tái)了《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》《經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)指引》等反壟斷合規(guī)指南、指引，我國競爭合規(guī)治理體系已經(jīng)形成并不斷完善。

本次修訂的《指南》對(duì)反壟斷合規(guī)管理的規(guī)定更為細(xì)致

、全面，也更具有實(shí)操性，非常有益于促進(jìn)和指導(dǎo)經(jīng)營者更規(guī)范地建立和完善反壟斷合規(guī)管理工作，極大地豐富了我國競爭合規(guī)治理體系的內(nèi)容。例如，《指南》第二章通過對(duì)合規(guī)治理機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理牽頭部門、業(yè)務(wù)及職能部門合規(guī)管理職責(zé)的具體規(guī)定為企業(yè)建立多層次合規(guī)管理組織提供了范本